炒股就看，史无权威，前例专业，某营及时，业部员工业全面，把无并被助您挖掘潜力主题机会！证展致所责人

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来源：壹口合规

2023年1月6日，到极湖北证监局发布处罚决定，机构及负对某证券营业部及其负责人等2名责任人采取出具警示函的史无行政监管措施。

无证展业到了肆无忌惮的前例地步

经监管部门调查，该营业部存在以下问题：

一是某营无证开展IB业务。营业部员工存在在营业部具备期货IB业务展业条件前及其未取得期货从业资格的业部员工业情况下，从事期货IB业务的把无并被行为。

二是证展致所责人无证从事基金销售。营业部员工存在未取得基金销售业务资格从事基金销售业务的到极行为。

三是无证从事投顾业务。你营业部员工存在未取得期货投资咨询资格为客户提供期货投资咨询建议的行为。

上述行为不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条、第16条，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第30条，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第12条的规定。

对于上述违规行为，时任营业部负责人田某为直接负责人员；营业部员工彭某参与实施了：1．未取得期货从业资格，开发期货客户；2．未取得基金从业资格，从事基金销售业务；3．未取得期货投资咨询资格，向客户提供期货投资咨询建议，为其他责任人员。

分支机构应正视无证展业问题

2022年有9家分支机构因此被罚

无证展业应该是行业早期“全员营销”时代的产物，当时无论是分支机构还是总部，无论是前台、中台还是后台均承担着拉客户、卖产品的任务！然而，时过境迁，目前这样的作法显然是违反监管要求的。但是，一些券商和分支机构在这方面合规意识不强、管理不严甚或主动为之，进而遭到监管处罚。

归总来看，这种违规主要可以分为两种情形：一是要求员工无证展业，投顾服务、基金销售、IB业务等都是要在获取相关从业资格后方可展业的；二是要求中后台员工参与营销工作，监管要求利益冲突的岗位必须相分离，合规、风控、技术、交易等岗位是不能从事营销工作的。

当然，除了上述被所在机构或主管领导要求的情形以外，还有一些是从业人员自己受利益驱使主动为之的。但从客观事实看，无论是哪一种情形造成的，机构在这方面都是很难摆脱责任的，因此需要引起特别注意和足够重视！

2022年类似违规案例梳理如下：

1.2022年11月，浙江辖区某证券分支机构被监管谈话，因分支机构存在：不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。

2.2022年9月，吉林辖区某证券营业部被责令改正，因营业部存在：合规管理岗从事营销活动等问题。

3.2022年8月，江西辖区某证券分支机构被出具警示函，因分支机构存在：个别未取得基金从业资格人员参与基金销售，且其违规展业期间，代销产品服务或预约关系及后续销售奖励下挂至其他营销人员名下等问题。

4.2022年7月，西藏辖区某证券营业部被责令改正，因营业部存在：2018年5月14日向我局报备开展期货IB业务，2名具备资质的人员为王某一和王某二。2021年8月王某二转为合规岗。营业部不具备期货IB业务的展业条件。但于2021年10月19日为马某某苏客户、2021年11月4日为马某乃客户开通了IB业务等问题。

5.2022年7月，江苏辖区某证券营业部被责令改正，因营业部在未和客户签订证券投资顾问服务协议、营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息。上述情况反映了你营业部内部控制不完善。

6.2022年7月，四川辖区某证券分支机构被出具警示函，因其存在后台员工存在营销客户等情况。

7.2022年6月，甘肃辖区某证券营业部被出具警示函，因其存在聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动等情况。

8.2022年3月，天津辖区某证券分支机构被出具警示函，因其存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动，参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责等情况。

9.2022年2月，贵州辖区某证券营业部被出具警示函，因其存在聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照公司投资顾问业务管理相关办法进行考核和管理等情况。