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关于对股份有限公司采取出具警示函措施的等招决定

招商证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司在2022年5月16日的商证示函网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，券收升级回退方案不完备等问题，因系反映出公司内部管理存在漏洞、统设权责分配机制不完善。计升级变经充上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号，分论以下简称《信息安全保障管理办法》）第二十二条、证和证监《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，测试以下简称《信息技术管理办法》）第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条、《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022年6月23日